企業(yè)專利申請(qǐng)質(zhì)量管理對(duì)策研究

周擴(kuò)生

（廣東萬(wàn)和新電氣股份有限公司 佛山 528305）

引言

在1985年4月1日我國(guó)實(shí)施專利法的當(dāng)天就收到國(guó)內(nèi)外的專利申請(qǐng)3 455件，被世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織譽(yù)為創(chuàng)造了世界專利申請(qǐng)歷史的新紀(jì)錄。 而到2017年，我國(guó)在全球的發(fā)明專利申請(qǐng)量超過(guò)138萬(wàn)件，超過(guò)美國(guó)（60萬(wàn)件）、日本（31萬(wàn)件）、韓國(guó)（20萬(wàn)件）、歐盟（16萬(wàn)件）的總和，如圖1所示。

實(shí)用新型專利申請(qǐng)量占全球95 %，外觀設(shè)計(jì)占全球42 %，分別如圖2、圖3所示。

圖1 2017年全球的發(fā)明專利申請(qǐng)量共317萬(wàn)件

圖2 2017年中國(guó)在全球?qū)嵱眯滦蛯＠暾?qǐng)量的占比

圖3 2017中國(guó)在全球外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)量的占比

從數(shù)量上看已經(jīng)成為專利大國(guó)，但有些核心技術(shù)并未掌握在我們自己手中，例如在芯片領(lǐng)域。正當(dāng)國(guó)人在不斷向物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、人工智能、大數(shù)據(jù)等方向發(fā)力時(shí)，沒(méi)想到受阻于一片小小的芯片。片面追求的專利申請(qǐng)數(shù)量，忽視了專利申請(qǐng)的質(zhì)量，造就了專利申請(qǐng)大國(guó)而非專利強(qiáng)國(guó)，然而核心技術(shù)能力卻是專利申請(qǐng)質(zhì)量的體現(xiàn)。

專利申請(qǐng)質(zhì)量是指以申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造具有技術(shù)/產(chǎn)品創(chuàng)新水平、具備相應(yīng)的技術(shù)/產(chǎn)品創(chuàng)新質(zhì)量為前提，經(jīng)過(guò)文獻(xiàn)檢索后，具有專利申請(qǐng)的新穎性、創(chuàng)造性，通過(guò)撰寫(xiě)符合專利法律法規(guī)等要求的專利申請(qǐng)文本撰寫(xiě)質(zhì)量。簡(jiǎn)單地說(shuō)就是包括發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)/產(chǎn)品創(chuàng)新質(zhì)量和專利申請(qǐng)文本撰寫(xiě)質(zhì)量。專利申請(qǐng)質(zhì)量是專利質(zhì)量的基礎(chǔ)，只有專利申請(qǐng)質(zhì)量越高，在獲得授權(quán)之后其權(quán)利存在不穩(wěn)定性的風(fēng)險(xiǎn)就越小，專利質(zhì)量就越高。企業(yè)是專利申請(qǐng)的主要來(lái)源之一，企業(yè)的專利申請(qǐng)質(zhì)量管理尤為必要和重要。

目前企業(yè)專利申請(qǐng)工作中表現(xiàn)出來(lái)的突出問(wèn)題，第一是不少專利申請(qǐng)授權(quán)的穩(wěn)定性差，其次是個(gè)別地區(qū)、領(lǐng)域、企業(yè)、個(gè)人和代理機(jī)構(gòu)存在的非正常專利申請(qǐng)行為，不僅浪費(fèi)國(guó)家審查資源，還在一定程度上擾亂了正常的工作秩序。本文圍繞上述問(wèn)題的對(duì)策進(jìn)行簡(jiǎn)要的探討。

1 專利申請(qǐng)質(zhì)量影響因素

1.1 主要原因

1）創(chuàng)新能力及研發(fā)投入不夠，直接決定著專利申請(qǐng)質(zhì)量不高。在科研投入資金方面，大部分企業(yè)與國(guó)外企業(yè)比較，仍較落后。由于經(jīng)費(fèi)受到限制，導(dǎo)致技術(shù)/產(chǎn)品創(chuàng)新和研發(fā)水平較難取得突破性和長(zhǎng)足發(fā)展，使得專利申請(qǐng)的技術(shù)/產(chǎn)品創(chuàng)新質(zhì)量不高，能形成基礎(chǔ)性或核心專利申請(qǐng)相對(duì)較少。

2）對(duì)專利申請(qǐng)質(zhì)量管理缺乏足夠的重視，片面追求專利申請(qǐng)數(shù)量，并將專利申請(qǐng)數(shù)量列入績(jī)效考評(píng)指標(biāo)，造成部分垃圾專利申請(qǐng)等非正常專利申請(qǐng)的產(chǎn)生。

3）專利工作人員配置不夠，且人崗匹配度低。專利申請(qǐng)質(zhì)量管理需對(duì)人員具有管理、技術(shù)及法律等有較強(qiáng)專業(yè)要求，單純法律人員或技術(shù)人員一般較難勝任，更何況有些企業(yè)只有1人且無(wú)相關(guān)資質(zhì)進(jìn)行兼職管理。

4）專利申請(qǐng)布局策劃不夠、專利申請(qǐng)部分存在彼此之間相對(duì)分散、孤立、無(wú)序、關(guān)聯(lián)度小、難成系統(tǒng)和體系，構(gòu)成專利包等。

5）對(duì)委外進(jìn)行專利申請(qǐng)的專利代理機(jī)構(gòu)和專利代理人缺乏相應(yīng)的盡職調(diào)查（如專利代理公司規(guī)模、代理客戶名單及與本企業(yè)是否構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系、內(nèi)部管理情況、綜合實(shí)力等，專利代理人專業(yè)背景分布與企業(yè)專利申請(qǐng)是否相同或相近專業(yè)、專利申請(qǐng)代理從業(yè)時(shí)間、經(jīng)驗(yàn)、是否有參加訴訟經(jīng)歷、撰寫(xiě)過(guò)的專利申請(qǐng)文件評(píng)估等），往往只看重專利申請(qǐng)的代理費(fèi)用，致使撰寫(xiě)專利申請(qǐng)的文本撰寫(xiě)質(zhì)量較低，如專利代理人只對(duì)企業(yè)提交的專利申請(qǐng)交底材料作規(guī)范性文本撰寫(xiě)，未對(duì)專利申請(qǐng)方案進(jìn)行深入理解和充分的挖掘、拓展、擴(kuò)充、用上位概念或功能性語(yǔ)言高度概括，致使保護(hù)范圍受限等。

1.2 應(yīng)對(duì)方案

1）加大研發(fā)投入，至少不低于高新技術(shù)企業(yè)的研發(fā)投入比例。根據(jù)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法，企業(yè)研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用總額占同期銷售收入總額的比例，如表1所示。

2）實(shí)行專利申請(qǐng)數(shù)量和質(zhì)量雙重績(jī)效考評(píng)指標(biāo)體系。如專利申請(qǐng)數(shù)量考評(píng)指標(biāo)重點(diǎn)考評(píng)發(fā)明申請(qǐng)，加大其所占權(quán)重，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)所占權(quán)重較??；質(zhì)量考評(píng)指標(biāo)重點(diǎn)考評(píng)授權(quán)率、產(chǎn)業(yè)化率、銷售利潤(rùn)增長(zhǎng)率等，分別給予相應(yīng)的權(quán)重。

3）根據(jù)企業(yè)規(guī)模、行業(yè)特性、研發(fā)人員數(shù)量、企業(yè)所處的發(fā)展階段，配置適當(dāng)人員，并提高人崗匹配度。如通信行業(yè)人員配置高于家電行業(yè)人員配置，家電行業(yè)人員配置（可為研發(fā)人員1/20～1/10）又高于傳統(tǒng)制造行業(yè)人員配置；人員可由企業(yè)相應(yīng)專業(yè)的研發(fā)人員轉(zhuǎn)崗后通過(guò)專利相關(guān)法律法規(guī)培訓(xùn)或外部招聘與本企業(yè)相應(yīng)專業(yè)背景具有專利代理人資格（或?qū)＠屑?jí)職稱以上）人員擔(dān)任，達(dá)到人崗基本匹配。

表1 企業(yè)研發(fā)費(fèi)用占銷售總額比例表

4）加強(qiáng)專利申請(qǐng)布局策劃，提高專利申請(qǐng)彼此關(guān)聯(lián)度。圍繞企業(yè)核心關(guān)鍵技術(shù)/產(chǎn)品進(jìn)行重點(diǎn)立項(xiàng)突破、攻關(guān)，根據(jù)方案重要程度和市場(chǎng)銷售國(guó)家或地區(qū)的專利保護(hù)狀況確定進(jìn)行專利申請(qǐng)國(guó)別（國(guó)外、國(guó)內(nèi)）和類型（發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)），布局?jǐn)?shù)個(gè)或數(shù)十個(gè)專利申請(qǐng)，形成有序的專利包或?qū)＠?，?lái)提高彼此的關(guān)聯(lián)度。

5）開(kāi)展委外代理機(jī)構(gòu)和專利代理人的盡職調(diào)查，平衡和評(píng)估委外專利申請(qǐng)文本撰寫(xiě)質(zhì)量與代理費(fèi)用關(guān)系?？刹捎秒娫捄同F(xiàn)場(chǎng)溝通相結(jié)合的方式，對(duì)企業(yè)擬委外的代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，納入擬合作后，再由代理機(jī)構(gòu)根據(jù)企業(yè)技術(shù)/產(chǎn)品專業(yè)篩選出本專業(yè)各層級(jí)（根據(jù)執(zhí)業(yè)年限、經(jīng)歷、經(jīng)驗(yàn)、代理費(fèi)用等劃分）的專利代理人，企業(yè)可根據(jù)不同的專利申請(qǐng)選擇不同（可相同）代理機(jī)構(gòu)的不同（可相同）層次代理人，支付不同的代理費(fèi)用。如需進(jìn)一步提高專利申請(qǐng)質(zhì)量，可委托有相關(guān)處理經(jīng)驗(yàn)的國(guó)外或國(guó)內(nèi)外合作律師/專利代理人來(lái)撰寫(xiě)國(guó)內(nèi)/國(guó)內(nèi)外專利申請(qǐng)文件，這樣雖然前期投入費(fèi)用相對(duì)較多，但對(duì)于關(guān)鍵/產(chǎn)品技術(shù)方案申請(qǐng)專利保護(hù)還是值得的，且在后期的專利維權(quán)、無(wú)效程序過(guò)程中能得到體現(xiàn)，這一點(diǎn)在本人曾研究過(guò)或擔(dān)任咨詢專家經(jīng)歷過(guò)的通過(guò)PCT進(jìn)入國(guó)內(nèi)的家電專利訴訟維權(quán)案件中得到過(guò)驗(yàn)證。

2 降低專利申請(qǐng)授權(quán)穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策

2.1 策略

企業(yè)專利申請(qǐng)質(zhì)量管理首先需要從技術(shù)/產(chǎn)品創(chuàng)新的源頭抓起、提高其創(chuàng)新、改進(jìn)水平，從而提高技術(shù)/產(chǎn)品創(chuàng)新質(zhì)量。再對(duì)專利代理機(jī)構(gòu)和專利代理人實(shí)行篩選、選定、考核、淘汰和更新機(jī)制，提高專利申請(qǐng)文本撰寫(xiě)質(zhì)量。

2.2 對(duì)策

企業(yè)專利申請(qǐng)主要來(lái)源于技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、合作等項(xiàng)目中產(chǎn)生的技術(shù)/產(chǎn)品創(chuàng)新方案，可從以下幾個(gè)方面著手進(jìn)行專利申請(qǐng)質(zhì)量管理。

1）根據(jù)企業(yè)遠(yuǎn)期和近期發(fā)展經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)規(guī)模等因素，確定企業(yè)技術(shù)、產(chǎn)品布局規(guī)劃，再在對(duì)企業(yè)某一技術(shù)或產(chǎn)品發(fā)展方向路線圖進(jìn)行深入分析后，謀劃或找出技術(shù)或產(chǎn)品發(fā)展趨勢(shì)，篩選、識(shí)別技術(shù)或產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)發(fā)展趨勢(shì)的核心關(guān)鍵技術(shù)。

2）企業(yè)對(duì)上述核心關(guān)鍵技術(shù)尋求或整合進(jìn)行企業(yè)內(nèi)部研發(fā)重點(diǎn)立項(xiàng)或委外（高校/研究院所）合作，對(duì)其進(jìn)行突破或攻關(guān)，尋找解決方案，并規(guī)避他人專利或?qū)で髮＠S可、合作、轉(zhuǎn)讓等，且進(jìn)行他人專利的外圍技術(shù)/產(chǎn)品或上下游產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)/產(chǎn)品研發(fā)。

3）專利和研發(fā)人員圍繞項(xiàng)目中每個(gè)核心關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行深入的專利文獻(xiàn)和非專利文獻(xiàn)檢索、分析、挖掘、評(píng)估，找出擬定的相關(guān)技術(shù)或替代技術(shù)或外圍技術(shù)/產(chǎn)品或上下游產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)/產(chǎn)品申請(qǐng)方案。

4）開(kāi)展和重視專利申請(qǐng)國(guó)別和類型評(píng)審。企業(yè)應(yīng)針對(duì)專利申請(qǐng)制定評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)及篩選規(guī)則，組織技術(shù)專家、管理人員和市場(chǎng)人員，嚴(yán)格篩選專利申請(qǐng)，加大對(duì)較高質(zhì)量的專利申請(qǐng)資源傾斜，評(píng)審后應(yīng)形成專利申請(qǐng)交底材料。

5）專利代理機(jī)構(gòu)及專利代理人的篩選確定。通過(guò)網(wǎng)站檢索或?qū)υ?jīng)合作過(guò)的專利代理機(jī)構(gòu)，評(píng)估代理機(jī)構(gòu)的綜合實(shí)力和代理人的能力，避免選定代理與本企業(yè)對(duì)應(yīng)產(chǎn)品形成競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的代理人，尋找與欲申請(qǐng)專利的技術(shù)/產(chǎn)品創(chuàng)新方案專業(yè)相同/接近的代理公司較高層次的代理人溝通、交流、配合、撰寫(xiě)、審定專利申請(qǐng)文件。

2.3 申請(qǐng)時(shí)限和流程控制

審定后的專利申請(qǐng)文件盡快遞交專利申請(qǐng)，爭(zhēng)取獲取盡量早的申請(qǐng)日，及時(shí)繳納相關(guān)費(fèi)用及遞交后相關(guān)通知書(shū)的時(shí)限管理，管控和及時(shí)跟進(jìn)專利申請(qǐng)流程，不要因錯(cuò)過(guò)專利申請(qǐng)各階段法定/規(guī)定期限而造成專利申請(qǐng)視為撤回等不可挽回或補(bǔ)救的后果。近些年，隨著專利申請(qǐng)新穎性、創(chuàng)造性的審查力度加大，專利申請(qǐng)過(guò)程中關(guān)于新穎性、創(chuàng)造性的審查意見(jiàn)通知書(shū)數(shù)量和次數(shù)較多，企業(yè)應(yīng)重視并做好與專利代理機(jī)構(gòu)和專利代理人在專利申請(qǐng)后授權(quán)過(guò)程中的時(shí)限和流程管理監(jiān)控。

3 非正常專利申請(qǐng)行為應(yīng)對(duì)

為規(guī)范專利申請(qǐng)行為，遏止非正常專利申請(qǐng)，提高專利申請(qǐng)質(zhì)量，有必要對(duì)非正常專利申請(qǐng)進(jìn)行管理。對(duì)非正常專利申請(qǐng)行為的約束，主要依靠政府部門、專利管理部門和行業(yè)協(xié)會(huì)等的監(jiān)管措施；而對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，布局的專利申請(qǐng)來(lái)源于項(xiàng)目，只要進(jìn)行專利申請(qǐng)質(zhì)量管理，就能杜絕非正常專利申請(qǐng)行為。

4 結(jié)束語(yǔ)

在大力加強(qiáng)專利申請(qǐng)質(zhì)量管理的政策大背景下，企業(yè)應(yīng)進(jìn)一步增強(qiáng)專利申請(qǐng)質(zhì)量管理意識(shí)。加大資源投入和基礎(chǔ)技術(shù)/核心關(guān)鍵技術(shù)/產(chǎn)品研發(fā)重點(diǎn)立項(xiàng)，提升技術(shù)/產(chǎn)品創(chuàng)新質(zhì)量，布局相應(yīng)的專利申請(qǐng)；加大委外專利代理機(jī)構(gòu)和專利代理人的盡職調(diào)查，平衡和評(píng)估委外專利申請(qǐng)文本撰寫(xiě)質(zhì)量與代理費(fèi)用關(guān)系，選定適合本企業(yè)相應(yīng)專業(yè)相應(yīng)層次的代理人，并實(shí)行考核、淘汰和更新機(jī)制，不斷提高專利申請(qǐng)文本撰寫(xiě)質(zhì)量，這樣來(lái)保證專利申請(qǐng)質(zhì)量，提高企業(yè)申請(qǐng)專利授權(quán)的穩(wěn)定性和杜絕非正常專利申請(qǐng)行為發(fā)生。從而充分保護(hù)企業(yè)的技術(shù)/產(chǎn)品創(chuàng)新方案，為企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)提供保駕護(hù)航和強(qiáng)有力的支撐作用。