試析職工董事監(jiān)事工作存在的問題及對(duì)策

代海昌

（聊城交通汽運(yùn)集團(tuán)有限責(zé)任公司，山東 聊城 252000）

【職工問題研究】

試析職工董事監(jiān)事工作存在的問題及對(duì)策

代海昌

（聊城交通汽運(yùn)集團(tuán)有限責(zé)任公司，山東 聊城 252000）

當(dāng)前，建立具有中國(guó)特色的企業(yè)民主管理制度已成為我國(guó)建立現(xiàn)代企業(yè)制度、完善法人治理結(jié)構(gòu)不可或缺的重要組成部分。實(shí)踐證明，由職工民主選舉一定數(shù)量的職工代表參加董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，對(duì)于完善公司法人治理結(jié)構(gòu)、深化企業(yè)民主管理、維護(hù)職工合法權(quán)益能起到很好的推動(dòng)作用。要針對(duì)當(dāng)前職工董事監(jiān)事制度存在的問題，從提高人員素質(zhì)、完善體制機(jī)制、營(yíng)造良好氛圍入手，進(jìn)一步發(fā)揮職工董事、監(jiān)事的作用，更好地推動(dòng)企業(yè)發(fā)展。

職工董事、監(jiān)事；企業(yè)管理決策；職工代表

在公司制企業(yè)設(shè)立職工董事、監(jiān)事，符合企業(yè)民主管理制度、職工當(dāng)家作主的要求及法律（公司法）的規(guī)定，符合維護(hù)職工、股東、社會(huì)三者合法利益原則，是公司制企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理法制化、民主化、科學(xué)化的必須安排。這是對(duì)職工所有權(quán)、知情權(quán)、參與權(quán)、表決權(quán)、監(jiān)督權(quán)的承認(rèn)和尊重，也是對(duì)職工依法實(shí)行民主選舉、民主決策、民主管理、民主監(jiān)督的具體落實(shí)，有利于實(shí)現(xiàn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)結(jié)構(gòu)合理，合法運(yùn)作，正確決策，最大限度代表企業(yè)利益，保證公司效益。因此，不斷研究解決職工董事、監(jiān)事制度的問題，健全完善職工董事監(jiān)事制度，發(fā)揮好職工董事監(jiān)事的作用，對(duì)于促進(jìn)企業(yè)科學(xué)民主規(guī)范管理、推動(dòng)企業(yè)又好又快的發(fā)展有著十分重要的意義。

一、職工董事監(jiān)事工作存在的主要問題及原因

在建立現(xiàn)代企業(yè)制度、完善法人治理結(jié)構(gòu)的過程中，由職工民主選舉一定數(shù)量的職工代表參加董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，對(duì)于完善公司法人治理結(jié)構(gòu)、深化企業(yè)民主管理、維護(hù)職工合法權(quán)益能起到很好的推動(dòng)作用。以聊城交通汽運(yùn)集團(tuán)有限責(zé)任公司為例，集團(tuán)公司董事會(huì)設(shè)董事九人，監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事五人，按照各方出資比例確定推選進(jìn)入董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)人數(shù)的原則，安排職工董事五人，職工監(jiān)事二人。因?yàn)楣?huì)主席同時(shí)擔(dān)任職工持股會(huì)理事長(zhǎng)，法定代表全體職工（會(huì)員）直接進(jìn)入董事會(huì)，其他職工董事、監(jiān)事名額由職工（會(huì)員）代表大會(huì)在擔(dān)任職工持股會(huì)的理事人員中選舉推薦。集團(tuán)公司堅(jiān)持對(duì)股東、職工和社會(huì)負(fù)責(zé)的理念，正確處理國(guó)家、集體、個(gè)人三者關(guān)系，有效維護(hù)投資者、經(jīng)營(yíng)者和勞動(dòng)者三者合法利益原則，以保證企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系和諧穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益健康發(fā)展為目標(biāo)。集團(tuán)股東大會(huì)，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層；黨委會(huì)、職工（會(huì)員）代表大會(huì)、工會(huì)委員會(huì)和職工持股理事會(huì)分別設(shè)立，組織健全，職責(zé)明確。各自人員職務(wù)角色相互有所交叉，各自按章程辦事，形成了適應(yīng)中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理需要的職權(quán)分工明確、相互支持合作的新的企業(yè)組織格局和領(lǐng)導(dǎo)體制。但是，在實(shí)踐過程中，職工董事監(jiān)事實(shí)際職能作用發(fā)揮遇到一些問題。

（一）職工董事、監(jiān)事在董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)人員中占足夠比例，其權(quán)利義務(wù)與其他董事監(jiān)事相同，但是，其本人并不脫產(chǎn)，級(jí)別身份待遇仍沿襲本人所在崗位標(biāo)準(zhǔn)，不全部作為集團(tuán)黨政工領(lǐng)導(dǎo)班子成員。傳統(tǒng)的以行政職務(wù)等級(jí)為中心的權(quán)力運(yùn)作模式所形成的慣性，還在很大程度上深刻影響現(xiàn)代企業(yè)制度產(chǎn)生新的權(quán)力機(jī)構(gòu)的運(yùn)用，職工董事、監(jiān)事經(jīng)營(yíng)決策主人角色不習(xí)慣，行使權(quán)利履行義務(wù)不完全到位。

（二）職工董事監(jiān)事中除工會(huì)主席列入集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員，其他都是機(jī)關(guān)或基層單位的中層干部，他們有一定的工作經(jīng)驗(yàn)和較強(qiáng)的專業(yè)能力，但是，因工作崗位性質(zhì)決定了對(duì)全面工作情況的了解會(huì)有很大局限性。同時(shí)，在工作中容易受到上下級(jí)關(guān)系及分管領(lǐng)導(dǎo)的影響，甚至?xí)霈F(xiàn)本人主動(dòng)征求職工意見的過程不自覺、不規(guī)范、不全面，個(gè)人發(fā)表意見時(shí)經(jīng)常出現(xiàn)簡(jiǎn)單表態(tài)隨聲附和，很少發(fā)表有分量或有獨(dú)到見解的意見，職工董事監(jiān)事參政議政履行職責(zé)不大膽、能力水平還不完全到位等問題。

（三）職工董事監(jiān)事實(shí)行兼職，日常主要工作精力和時(shí)間放在所負(fù)責(zé)的崗位工作內(nèi)容上，主動(dòng)用于做董事監(jiān)事工作的時(shí)間少，組織為其提供培訓(xùn)學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)有限，安排他們下基層檢查考察等必要活動(dòng)少，為其提供集團(tuán)重大事項(xiàng)和問題的通報(bào)也不夠經(jīng)常，有時(shí)會(huì)前通報(bào)和議事材料不夠詳細(xì)，他們所需要的工作支持和精力投入還不夠到位。

（四）職工董事監(jiān)事應(yīng)當(dāng)向職工負(fù)責(zé)，雖然集團(tuán)設(shè)立了職工董事監(jiān)事，每年向職工會(huì)員代表大會(huì)述職，接受職工會(huì)員代表民主評(píng)議的制度，但是，對(duì)董事監(jiān)事的管理考核還主要依據(jù)本人崗位目標(biāo)責(zé)任制辦法和黨政干部管理?xiàng)l例，沒有做到經(jīng)常化、制度化、規(guī)范化，還沒有一套針對(duì)性強(qiáng)并較為完整的董事監(jiān)事管理考核規(guī)定。同時(shí)，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)職務(wù)絕大多數(shù)不專設(shè)，待遇報(bào)酬按本人所在崗位職級(jí)領(lǐng)取，待遇水平也存在差距，監(jiān)督管理考核獎(jiǎng)懲還不到位。

四個(gè)方面的不到位，使得職工董事、監(jiān)事有位而有為不足，有名而有實(shí)不足，有數(shù)量而有力量不足，直接影響到作用的發(fā)揮。上述問題的存在，一方面，有職工董事、監(jiān)事個(gè)人主觀原因，擔(dān)任職工董事、監(jiān)事的個(gè)人主人翁意識(shí)、責(zé)任意識(shí)、代表意識(shí)和履職能力有待加強(qiáng)。另一方面，組織上對(duì)職工董事監(jiān)事權(quán)利義務(wù)和工作規(guī)范規(guī)定不夠明確，未能為其履職盡責(zé)發(fā)揮作用創(chuàng)造更多更好條件和支持。所以，對(duì)存在的問題需要認(rèn)真加以克服和完善。

二、加強(qiáng)職工董事監(jiān)事工作的建議與對(duì)策

職工董事、監(jiān)事具有與其他董事、監(jiān)事同樣的權(quán)利義務(wù)，因?yàn)榇碇嗳说睦?，要求他們?yīng)當(dāng)具有更強(qiáng)的責(zé)任意識(shí)。如何為職工掌好權(quán)、管好事、謀利益，確實(shí)需要職工董事、監(jiān)事努力學(xué)習(xí)，大膽實(shí)踐，積極作為，依法履職，要按照廣大職工和法律賦予責(zé)任，自覺擔(dān)當(dāng)起重任，同時(shí)，也需要各級(jí)黨政工組織關(guān)心幫助支持他們的工作。

（一）加強(qiáng)職工董事、監(jiān)事的教育培養(yǎng)，提高人員素質(zhì)

一是嚴(yán)格按照職工董事、監(jiān)事的基本條件，通過法定程序，把那些懂經(jīng)營(yíng)、會(huì)管理、有能力代表和維護(hù)職工權(quán)利、愿意為職工服務(wù)、職工群眾擁護(hù)的人推選到董事、監(jiān)事的位置。職工董事、監(jiān)事名額少的，由工會(huì)主席、副主席直接擔(dān)任職工董事、監(jiān)事；名額多的，保證工會(huì)主席、副主席進(jìn)入外，通過職工會(huì)員代表大會(huì)選舉其他職工；企業(yè)內(nèi)部沒有工會(huì)組織，職工中沒有合適人選的，可以經(jīng)職工大會(huì)審議通過聘請(qǐng)外部人員來擔(dān)任職工董事、監(jiān)事，保證職工董事、監(jiān)事具有較高的履職能力和良好的綜合素質(zhì)。

二是要加大培訓(xùn)，采取多種形式對(duì)職工董事、監(jiān)事進(jìn)行理論和業(yè)務(wù)輔導(dǎo)訓(xùn)練，提高他們的思想覺悟和管理知識(shí)水平，幫助他們掌握履行職責(zé)所需要的基本知識(shí)，增強(qiáng)自信，克服自卑畏難情緒。

三是職工董事、監(jiān)事人員要自覺提高工作責(zé)任感和事業(yè)心，樹立服務(wù)奉獻(xiàn)思想，加強(qiáng)自學(xué)，積極實(shí)踐，自我提高，按照政治立場(chǎng)堅(jiān)定、業(yè)務(wù)能力過硬、群眾觀念牢固、工作作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊螅粩鄰?qiáng)化自身建設(shè)，使自己成為合格的職工代表，取得組織和職工的信任。

（二）加大職工董事、監(jiān)事工作的支持，創(chuàng)造良好環(huán)境

一是規(guī)范職工董事、監(jiān)事權(quán)利義務(wù)。職工董事、監(jiān)事除《公司章程》規(guī)定的董事、監(jiān)事一般權(quán)利義務(wù)外，應(yīng)當(dāng)著重強(qiáng)調(diào)職工董事、監(jiān)事具有的特殊權(quán)利義務(wù)，他們可以對(duì)涉及職工切身利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)，提請(qǐng)召開董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議；列席與其職責(zé)相關(guān)的公司行政辦公會(huì)議和有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作的重要會(huì)議；要求公司有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)通報(bào)有關(guān)情況并提供相關(guān)資料。有定期聽取職工的意見和建議，在董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)上真實(shí)、準(zhǔn)確、全面地反映職工的意見和建議的義務(wù)，確保職工董事監(jiān)事不作擺設(shè)，有位有為。

二是依托職工（會(huì)員）代表大會(huì)，為職工董事監(jiān)事決策提供依據(jù)。必須堅(jiān)持職工董事監(jiān)事由職工（會(huì)員）代表大會(huì)選舉，向職工（會(huì)員）代表大會(huì)負(fù)責(zé)的原則，必須堅(jiān)持重大事項(xiàng)向組織（職工代表大會(huì)、工會(huì)委員會(huì)等）報(bào)告的程序。職工董事、監(jiān)事在董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議上研究重大問題時(shí)，如實(shí)反映職工的愿望和要求，表達(dá)和維護(hù)職工的合法權(quán)益，代表絕大多數(shù)職工會(huì)員的意見。職工董事、監(jiān)事依法行使職權(quán)臨時(shí)表決，事先沒有通過職工（會(huì)員）代表大會(huì)征求和聽取職工意見的，事后要向職工（會(huì)員）代表大會(huì)或工會(huì)報(bào)告說明，取得認(rèn)可，凡是事先經(jīng)組織集體作出的意見，個(gè)人不能擅自改變，以保證職工董事、監(jiān)事履行職責(zé)的合法有效性和嚴(yán)肅性，始終作為職工代表的角色定位，擺正個(gè)人在參與企業(yè)決策中的位置，正確行使職工董事、監(jiān)事權(quán)利義務(wù)，增加職工董事、監(jiān)事參與決策的實(shí)力和分量。

三是工會(huì)為職工董事、監(jiān)事開展活動(dòng)，發(fā)揮他們?cè)搭^參與、源頭維權(quán)、源頭監(jiān)督作用，提供組織幫助。工會(huì)和各專門委員會(huì)向職工董事、監(jiān)事提供政策法規(guī)咨詢，決策意見參謀，承擔(dān)起與企業(yè)行政、職工（會(huì)員）代表大會(huì)、職工代表等方面日常聯(lián)絡(luò)工作，發(fā)揮組織、協(xié)調(diào)、服務(wù)的作用，為職工董事、監(jiān)事發(fā)揮作用創(chuàng)造良好的環(huán)境和條件。

四是理順職工（會(huì)員）代表大會(huì)和股東大會(huì)的關(guān)系。充分認(rèn)識(shí)到，企業(yè)兩會(huì)之間及常設(shè)機(jī)構(gòu)的性質(zhì)、權(quán)利主體、范圍、職能等有不同，不能等同或相互取代，職工代表大會(huì)和股東大會(huì)，有很多共同點(diǎn)：首先，目標(biāo)一致，都是為了增強(qiáng)企業(yè)活力，提高企業(yè)效益。其次，責(zé)任相連，都是為股東、職工、企業(yè)負(fù)責(zé)。第三，作用互補(bǔ)，都是擴(kuò)大決策和管理科學(xué)民主的重要機(jī)構(gòu)，彼此相互監(jiān)督制衡。同時(shí)，成員交叉，人力資源優(yōu)化配置。職代會(huì)和股東會(huì)及其組織機(jī)構(gòu)是和諧并存、相輔相成、各負(fù)其責(zé)、各司其職的關(guān)系。在實(shí)際操作中，《公司法》、《職工代表大會(huì)條例》有明確規(guī)定的事項(xiàng)，各自按規(guī)定權(quán)限辦理，凡涉及職工切身利益的重大事項(xiàng)或應(yīng)該由董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)決定的問題，通過先召開工會(huì)委員會(huì)、職工（會(huì)員）代表大會(huì)，聽取職工（會(huì)員）代表的意見，后召開董事會(huì)、股東大會(huì)做出決議，可以取得更好的工作效果。

（三）不斷完善職工董事、監(jiān)事工作制度，形成良好機(jī)制

一是建立完善重大問題征求意見制度。依據(jù)《公司章程》規(guī)定的重大事項(xiàng)，職工董事、監(jiān)事在參加會(huì)議表決前，通過工會(huì)組織和各種合法形式廣泛聽取職工意見，按照大多數(shù)職工意愿或職工（會(huì)員）代表大會(huì)做出的意見表達(dá)意見，履行表決權(quán)。

二是建立完善職工董事、監(jiān)事聯(lián)系基層制度。根據(jù)工作業(yè)務(wù)性質(zhì)或人員范圍，確定職工董事、監(jiān)事聯(lián)系基層單位的數(shù)量、時(shí)間、內(nèi)容和具體要求，列入他們工作計(jì)劃和組織檢查考核的項(xiàng)目，深入和密切聯(lián)系職工群眾，形成經(jīng)常性活動(dòng)。

三是建立完善職工董事、監(jiān)事述職，接受職工代表咨詢制度。至少每年一次，由工會(huì)組織職工董事、監(jiān)事向職工會(huì)員代表大會(huì)述職，接受組織和職工會(huì)員代表的檢查監(jiān)督，提高維護(hù)職工履行職責(zé)的自覺意識(shí)。

四是建立完善職工董事、監(jiān)事評(píng)議獎(jiǎng)懲和增補(bǔ)調(diào)整制度。通過職工評(píng)議和組織考核，對(duì)表現(xiàn)好、成績(jī)突出的獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)表現(xiàn)差和不能履行職責(zé)的人員實(shí)行問責(zé)、談話、警告以至及時(shí)更換，保證職工董事、監(jiān)事良好的素質(zhì)能力和工作狀態(tài)。

五是建立完善職工董事、監(jiān)事按時(shí)換屆選舉制度。按照公司章程規(guī)定的時(shí)間，職工董事、監(jiān)事隨公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)屆滿一同換屆，可連選連任。

六是建立完善職工董事、監(jiān)事權(quán)益保障制度。職工董事、監(jiān)事依法行使職權(quán)任何組織和個(gè)人不得壓制、阻撓和打擊報(bào)復(fù)，除個(gè)人嚴(yán)重過失外，單位不得因其履行職務(wù)的原因與其解除勞動(dòng)合同或作出不適當(dāng)?shù)膷徫蛔儎?dòng)，任職期間勞動(dòng)合同期限自動(dòng)延長(zhǎng)至任期屆滿時(shí)。任職期間，其待遇報(bào)酬應(yīng)相應(yīng)提高，責(zé)權(quán)利掛鉤相一致。

黨的十八大報(bào)告提出“全心全意依靠工人階級(jí)，健全以職工代表大會(huì)為基本形式的企事業(yè)單位民主管理制度，保障職工參與管理和監(jiān)督的民主權(quán)利?！?012年4月，中紀(jì)委、中組部、國(guó)資委、全國(guó)總工會(huì)、監(jiān)察部、全國(guó)工商聯(lián)以總工發(fā)[2012]12號(hào)文件下發(fā)《企業(yè)民主管理規(guī)定》，為推進(jìn)和完善現(xiàn)代企業(yè)制度條件下基層民主管理提出了新要求和規(guī)范。隨著現(xiàn)代企業(yè)制度的不斷健全完善，職工董事、監(jiān)事制度會(huì)更加成熟有效，發(fā)揮出積極的作用，民主科學(xué)法制的企業(yè)管理制度將凝聚力量，調(diào)動(dòng)各方面積極性，促進(jìn)企業(yè)持續(xù)和諧穩(wěn)定發(fā)展。

(責(zé)任編輯：王友才)

The Problems and Countermeasures of the Work of Employee Directors and Employee Supervisors

Dai Haichang

At present,the establishment of democratic management system with Chinese characteristics has become an important and indispensable part in establishing a modern enterprise system and improving the corporate governance structure.Practice has proved that a certain number of worker representatives elected by democracy participate the Board of directors and supervisors can play a good role in promoting the corporate governance structure,deepening the democratic management of enterprises and safeguarding the legitimate rights and interests of workers.According to the current problems of employee directors and supervisors system,starting with improving the quality of personnel,perfecting the institutional mechanisms,and creating a good atmosphere,employee directors and supervisors should play good role to better promote enterprise development.

employee directors and supervisors;enterprise management decision;worker representative

D412.6

A

1008—6153（2013）02—0006—03

2013-03-02

代海昌，男，山東聊城人，聊城交通汽運(yùn)集團(tuán)有限責(zé)任公司工會(huì)主席、職工董事。